Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

Câu 1

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

B. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó;

D. B và C

Lát kiểm tra lại

Câu 2

SGDCK là: I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng

A. I & II

B. I, II & III

C. II & III

D. Tất cả đều đúng

Lát kiểm tra lại

Câu 3

Phương thức phát hành qua đấu giá là:

A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu

C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Lát kiểm tra lại

Câu 4

Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: (1). Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. (2). Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ (3). Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. (4). Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

A. I và II

B. I, II và III

C. I, II và IV

D. I, III và IV

Lát kiểm tra lại

Câu 5

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

A. Không thay đổi gì

B. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

D. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp

Lát kiểm tra lại

Câu 6

Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:

A. Trái phiếu chính phủ

B. Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa

C. CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả A & C

Lát kiểm tra lại

Câu 7

Lệnh thị trường là lệnh:

A. Mua, bán theo giá thị trường

B. Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi

C. Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.

D. Không có đáp án nào trên đúng.

Lát kiểm tra lại

Câu 8

Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

A. Chủ nhật 18/7

B. Thứ hai 19/7

C. Thứ ba 20/7

D. Thứ tư 21/7

E. Các phương án trên đều sai.

Lát kiểm tra lại

Câu 9

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

A. Thị trường thứ 3 và thị trường OTC

B. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

C. Cả A & B đều đúng

D. Cả A & B đều sai

Lát kiểm tra lại

Câu 10

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:

A. Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa;

B. Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính;

C. Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.

Lát kiểm tra lại

Câu 11

TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

A. Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát

B. Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát

C. Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết

D. Tất cả đều đúng

Lát kiểm tra lại

Câu 12

Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

A. Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ.

B. Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi:

C. Do tổ chức phát hành quản lý

D. A và B

Lát kiểm tra lại

Câu 13

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại CK được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Lát kiểm tra lại

Câu 14

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

A. Phát hành qua tổ chức trung gian;

B. Phát hành để niêm yết;

C. Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành;

D. Có ít nhất 50 nhà đầu tư.

Lát kiểm tra lại

Câu 15

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả.

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống

D. A, B và C

Lát kiểm tra lại

Câu 16

Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

A. Cố gắng cao nhất

B. Tối thiểu – tối đa

C. Cam kết chắc chắn

D. Tất cả hoặc không

Lát kiểm tra lại

Câu 17

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Lát kiểm tra lại

Câu 18

Đại diện giao dịch tại TTGDCK

A. Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

B. Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

C. Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK

Lát kiểm tra lại

Câu 19

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

A. Niêm yết lần đầu;

B. Niêm yết lại;

C. Niêm yết bổ sung;

D. Niêm yết cửa sau;

E. Niêm yết tách, gộp cổ phiếu.

Lát kiểm tra lại

Câu 20

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

A. Thị trường tiền tệ

B. Thị trường sơ cấp

C. Thị trường thứ cấp

D. Thị trường chính thức

Lát kiểm tra lại

Câu 21

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:

A. 30%

B. 20%

C. 25%

D. 15%

Lát kiểm tra lại

Câu 22

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

A. Là nơi chào bán các CK mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho CK

C. Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Lát kiểm tra lại

Câu 23

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có sản phẩm nổi tiếng

C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Lát kiểm tra lại

Câu 24

Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

A. Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

B. Thị trường tập trung và thị trường OTC

C. Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

D. Cả 3 câu trên đều đúng

Lát kiểm tra lại

Câu 25

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Trái phiếu

C. Chứng quyền

D. Quyền mua cổ phần

Lát kiểm tra lại

Câu 26

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:

A. Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty.

B. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

C. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

D. Không có câu nào đúng.

Lát kiểm tra lại

Câu 27

Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: 1. Khách hàng đặt lệnh 2. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh 3. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ 4. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch

A. I, II, III & IV

B. I, II, IV & III

C. I, III, II & IV

D. I, III, IV & II

Lát kiểm tra lại

Câu 28

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (1). Những người nắm giữ trái phiếu (2). Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới (3). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (4). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

A. I & II

B. II & III

C. Chỉ có I

D. II, III & IV

Lát kiểm tra lại

Câu 29

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

A. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

B. Không thay đổi gì

C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Lát kiểm tra lại

Câu 30

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

A. Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;

B. Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký:

C. A và B

Lát kiểm tra lại

Bài thi liên quan

Câu 1

Câu 2

Câu 3

Câu 4

Câu 5

Câu 6

Câu 7

Câu 8

Câu 9

Câu 10

Câu 11

Câu 12

Câu 13

Câu 14

Câu 15

Câu 16

Câu 17

Câu 18

Câu 19

Câu 20

Câu 21

Câu 22

Câu 23

Câu 24

Câu 25

Câu 26

Câu 27

Câu 28

Câu 29

Câu 30